¿Qué es el compliance y por qué importante para tu empresas?

¿Alguna vez has tenido problemas legales en tu empresa debido al incumplimiento de regulaciones y leyes aplicables? ¿O has tenido que pagar multas costosas por no seguir ciertos requisitos legales? Estos problemas pueden ser prevenidos si implementas un programa de compliance efectivo en tu empresa.

En este artículo, te explicaremos todo lo que necesitas saber sobre qué es compliance y su importante función en las empresas.

¿Qué es el compliance?

El "compliance" o cumplimiento normativo es un conjunto de políticas, procedimientos y prácticas que una organización implementa con el objetivo de garantizar que sus empleados, directivos y colaboradores actúen de acuerdo con las leyes, regulaciones, normas y estándares éticos aplicables a su industria o sector.

Este concepto se ha vuelto especialmente relevante en el ámbito empresarial y en la prevención de conductas ilícitas o inapropiadas, incluyendo el respeto y la protección de acuerdos de confidencialidad.

El objetivo principal del compliance es promover una cultura de integridad, transparencia y responsabilidad en las organizaciones, al tiempo que se minimizan los riesgos legales y reputacionales asociados con incumplimientos normativos y sanciones.

Para ello, las empresas establecen programas de cumplimiento que incluyen, entre otros, los siguientes elementos:

1. Identificación y evaluación de riesgos: Se lleva a cabo un análisis de los riesgos legales y regulatorios a los que se enfrenta la organización, así como de las áreas más susceptibles de incurrir en incumplimientos.
2. Políticas y procedimientos: Se elaboran y actualizan políticas y procedimientos internos que reflejen las leyes y regulaciones aplicables, y se asegura de que los empleados las conozcan y las apliquen en su trabajo diario.
3. Formación y capacitación: Se proporciona formación y capacitación periódica a los empleados y directivos para asegurar que estén al tanto de las leyes y regulaciones aplicables, así como de los estándares éticos de la empresa.
4. Monitoreo y auditoría: Se establecen mecanismos de supervisión y control para detectar y prevenir posibles incumplimientos normativos, y se realizan auditorías internas y externas para evaluar la eficacia del programa de cumplimiento.
5. Canales de denuncia: Se implementan canales de comunicación confidenciales y anónimos para que los empleados puedan reportar posibles violaciones sin temor a represalias.
6. Investigación y sanción: Se investigan las denuncias de incumplimientos y se toman medidas correctivas y disciplinarias apropiadas en caso de confirmarse las infracciones.
7. Revisión y mejora continua: Se lleva a cabo una evaluación periódica del programa de cumplimiento y se implementan mejoras para garantizar su eficacia y adaptarse a cambios en la normativa y en el entorno empresarial.

¿Por qué es importante el Compliance en las empresas?

El compliance es fundamental en las empresas debido a su papel en la promoción de la integridad, la transparencia y la responsabilidad.

A continuación, se presentan cinco razones clave por las que el cumplimiento normativo es esencial para las organizaciones:

1. Cumplimiento legal y regulatorio: El compliance garantiza que las empresas cumplan con las leyes y regulaciones aplicables, evitando multas, sanciones y posibles acciones legales. Además, facilita la adaptación a cambios en la normativa y en el entorno empresarial.
2. Prevención de fraudes y conductas ilícitas: Un programa de cumplimiento eficaz ayuda a detectar y prevenir actividades fraudulentas, corruptas o inapropiadas, protegiendo los activos y la reputación de la empresa.
3. Cultura ética y de responsabilidad: El compliance fomenta una cultura empresarial que valora la integridad y la responsabilidad, alentando a los empleados a actuar de manera ética y conforme a las políticas internas.
4. Mejora de la imagen y la reputación: Las empresas que adoptan prácticas de cumplimiento normativo transmiten una imagen de responsabilidad y transparencia, lo que puede generar confianza en clientes, inversionistas y otras partes interesadas.
5. Ventaja competitiva: Un programa de compliance sólido puede convertirse en un diferenciador en el mercado, ya que demuestra el compromiso de la empresa con la ética y el cumplimiento normativo.

En resumen, el compliance es un componente crucial en la gestión empresarial moderna, ya que ayuda a las empresas a cumplir con las leyes.